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招投标通知

运营事业总部物资采购供应商管理细则(GDY/QW-GL-WZ-07)

运营事业总部物资采购供应商管理细则

GDY/QW-GL-WZ-07

 

 

 

1   前言. 2

2   范围. 2

3   引用标准. 2

4   目的. 2

5   组织及职责. 2

6   供应商准入及维护. 3

7   供应商物资日常管理. 5

8   供应商评估类别. 5

9   供应商周期评估. 5

10    供应商动态评估. 10

11    周期评估供应商等级. 11

12    周期评估供应商奖励. 11

13    供应商惩罚. 11

14    供应商评估审批流程. 12

15    供应商评估结果执行流程. 13

16    供应商投诉管理. 13

17    执行记录. 14

18    附录. 14

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1   前言

 

本标准起草单位:广州市地下铁道总公司运营事业总部采购物流中心

本标准主要起草人:卢冬衡、龚玲、林炜桂、涂英章。

本标准版本号为3 版、第 0 次修订。

本标准于 2015 3 20 日发布。

本标准从 2015 3 21 日起实施,原第 2 版,第 0 次修订版本同时作废。

本标准由广州市地下铁道总公司运营事业总部采购物流中心负责解释。

本标准由广州市地下铁道总公司运营事业总部标准化委员会提出。

本标准由广州市地下铁道总公司运营事业总部标准化工作组归口。

 

2   范围

 

适用与广州市地下铁道总公司运营事业总部(以下简称我司)有经济业务来往的物资采购供应商,不包括服务、工程类供应商。

 

3   引用标准

 

《运营事业总部合同管理办法》

《运营事业总部仓库管理规定》

《运营事业总部物资计划管理办法》

《运营事业总部物资采购管理规定》

《广州市地下铁道总公司网上比价年度保证金管理试行办法》

 

4   目的

 

4.1    在公平、公正、公开的条件下选择合适的供应商以满足地铁生产、经营物资需求。

4.2    实现各项采购物资适用、适量、经济等要求。

4.3    使物资采购工作遵照科学有效、公开公正、比质比价、监督制约的原则进行。

4.4    对供应商的经营现状及潜力作广泛的分析及评价,并予评定等级;同时建立供应商的永久档案,以加强对供应商的管理。

4.5    全面推动对供应商的量化评估,通过评估实现供应绩效的整体提升,优化运营物资供应商结构。

 

5   组织及职责

 

5.1    总部招标领导小组

审定供应商评估结果等(详见合同业务相关管理规定)。

5.2    采购物流中心招标领导小组

1)   审核供应商评估结果;

2)   审核本管理办法中未规定的供应商其它违规事件。

5.3    供应商管理工作小组

组长:由采购物流中心物资管理负责人或其授权代表担任。

成员:企业管理部、安全质量部、办公室、运营一中心、运营二中心、运营三中心、运营四中心、线网管控中心、基地维修中心及采购物流中心物资管理负责人或其授权代表担任。其中,运营一中心、运营二中心、运营三中心、运营四中心、线网管控中心、基地维修中心及采购物流中心为供应商评估成员。

供应商管理工作小组主要行使以下职责:

1)   对供应商评估结果进行审核及复议;

2)   审核本管理办法中未规定的供应商其它违规事件;

3)   完成总部招标领导小组交办的工作

供应商管理工作小组会议,对于周期评估,原则上每半年至少召开一次;对于动态评估,应随时召开会议。各职能部、各生产中心物资管理负责人及采购物流中心的物资管理负责人,需按时参与供应商管理工作小组会议,如因特殊原因不能参与的,需征求供应商管理工作小组组长同意后,再派授权代表参与会议。

5.4    运营一中心、运营二中心、运营三中心、运营四中心、线网管控中心、基地维修中心

1)   完成供应商周期评估的评估打分;

2)   参与供应商管理工作小组会议;

3)   反馈符合动态评估的问题供应商情况,并将相关资料提交给采购物流中心。

5.5    采购物流中心

1)   开展供应商周期评估,完成供应商周期评估的打分,初审供应商周期评估结果;

2)   开展供应商动态评估,初审供应商动态评估资料;

3)   组织供应商管理工作小组会议,起草会议纪要并报送会签;

4)   向总部招标领导小组汇报供应商评估结果;

5)   制作供应商警告通知单和供应商处理通知书并发给供应商;

6)   接受供应商对评估结果的申诉,并反馈给供应商管理工作小组进行复议;

7)   开展供应商考察;

8)   完成供应商准入及维护等工作;

9)   更新供应商奖惩台账;

10) 执行供应商评估结果,暂停供应商的网上比价报价等权限;

11) 在我司外网更新供应商相关管理办法及公布供应商周期评估结果。

 

6   供应商准入及维护

 

6.1    供应商的来源

1)   新线地铁建设、运营过程中参与运营物资供应的供应商和国产化中产生运营物资供应商;

2)   国内外采购指南;

3)   国内外产品发布会;

4)   国内外新闻传播媒介(报纸、广播电台、电视、互联网等);

5)   国内外产品展览会;

6)   国内外行业协会;

7)   国内外政府相关统计调查报告或刊物(工厂统计资料、产业或相关研究报告);

8)   其他(国家出版发行的厂商名册、电信局出版的电话簿、推荐、自荐、招募、市场调查等)。

6.2    供应商需提供的资质文件

1)   营业执照副本复印件(加盖公章),供应商必须提供各地方政府指定的信息公示平台下载并打印载明经营范围、年度报告相关信息字样、注册资本及实收资本等信息的资料并加盖公章;

2)   国税及地税税务登记证副本复印件(加盖公章);

3)   法定代表人证明书正本(加盖公章),广东省内企业必须使用由省、市工商行政管理局监制表格,非广东省企业可用当地相关证明书格式;

4)   授权委托证明书正本(由授权及被授权人签字并加盖公章),广东省内企业必须使用由省、市工商行政管理局监制表格,非广东省企业可用当地相关证明书格式;

5)   法定代表人及被授权人身份证复印件(加盖公章);

6)   组织机构代码证复印件(加盖公章);

7)   公司注册所在地工商行政管理局登记备案的股东信息及成员信息;

8)   供应商注册资金为人民币50万元及以上。公司简介、公司属一般纳税人的说明函以及公司银行开户信息(含户名、开户行、帐号)(加盖公章);

9)   业务联系人、联系人电话、公司电话、传真及公司注册邮箱(加盖公章)。

6.3    供应商的资格论证流程

1)   供应商在网上完成系统注册;

2)   供应商完成网上系统注册后于5个工作日内向采购物流中心提交相关证明资料(资料按6.2要求);

3)   采购物流中心审核供应商申请,如供应商提交的资料齐全并符合我司要求,则生成《采购商信息报表》,审批通过即确定为已注册供应商;

4)   采购物流中心对审核通过的供应商分配系统账户和密码并建立已注册供应商信息档案;

5)   采购物流中心根据提交资料的时效性设置系统权限的有效期,对于到期需要更新资料的供应商须重新提交资料后才重新开通权限(对于已过惩罚期的供应商,如有意继续与我司合作的,可在惩罚期结束后,提交最新的资格认证资料向采购物流中心提出申请);

6.4    供应商信息库管理

6.4.1   供应商信息库的建立

1)   采购物流中心专人负责收录、保存所有供应商资料;

2)   对于审核通过的供应商,将其基本信息录入供应商信息库;

3)   在供应商信息库备注该供应商的系统权限到期日以及依据以备查(对于在供应商考评中受到惩罚的供应商权限也需注明);

4)   建立供应商信息库共享库;

5)   定期维护供应商信息库。

6.4.2   供应商资源库的更新

采购物流中心充分利用行业协会和行业管理部门信息资源以及各种网络媒体,增加供应商信息采集渠道,了解和掌握各行业中企业生产经营状况、产品质量、技术特点等信息,接受或邀请各行各业有实力的供应商来办理供应商注册手续;

6.5    供应商寻源

采购物流中心根据现有供应商库的特点(如经营范围、技术实力、企业信誉),并结合我司的物资类别(如车辆备件类、工器具类、办公用品类、劳保类等),针对各类物资可供选择的供应商数量、竞争性、可替代性等特性,有针对性地定期开拓供货商市场,主动寻找符合我司要求的合格供应商,拓宽物资供给渠道。

6.6    供应商实地考察

采购物流中心制定考察需求,对供应商进行考察。考察结束后完成《供应商考察表》(详见执行记录17.1)等相关文件的填写,并存档共享。

 

7   供应商物资日常管理

 

7.1    采购物流中心于双月上旬导出 ORACLE 系统中所下达计划的需求全程跟踪数据(当年及上一年度的计划),将其中的逾期未送物资和即将逾期物资(即将逾期物资指导出 ORACLE 系统数据时的日期与承诺日期间隔10日及以内的)数据,向供应商催货,核实、汇总供应商的送货、服务等履约情况。

7.2    采购物流中心于双月上旬导出 ORACLE 系统中所下达计划的需求全程跟踪数据(当年及上一年度的计划),对于逾期时间长达一年及以上的物资,核实继续采购的必要性,并采取合同变更、解除、催货、追究违约责任或根据相关规定对供应商进行动态评估等措施进行处理

 

8   供应商评估类别

 

8.1    本管理办法中供应商评估分为周期评估和动态评估,兼顾考虑不同物资类别对供应商进行动态管理。

8.2    周期评估为我司定期对供应商在一段时间内的交货、质量、服务等表现进行评估打分,并根据评估成绩和合同金额对供应商进行等级划分,最终对供应商进行奖励或惩罚。周期评估里的供应商,通常在评估期内未曾出现较为严重的违规行为。

8.3    动态评估为我司对供应商在出现了较为严重的违规行为后所采取的一种评估,最终对供应商进行惩罚。动态评估是对周期评估的一种补充,对供应商进行即时评估,并有一票否决权(警告除外)。

 

9   供应商周期评估

 

9.1    供应商周期评估分类

供应商周期评估分级分类方式按“直接谈判供应商”及“招投标、比选(网上比价)供应商”两大类进行评估,并将评估期内与我司有合同业务的供应商(已处在惩罚期内的供应商,不列入周期评估范围),按照合同实施计划中的“授予方式”分类评估(不包含未到交货期且未送货的供应商)

9.2    评估时间

9.2.1   直接谈判供应商每年评估一次,评估时间为每年 1 月,主要评估数据源为过去两年内 ORACLE 系统中所下达计划的需求全程跟踪数据。

9.2.2   招投标、比选(网上比价)供应商每半年评估一次,评估时间为每年 1 月和 7 月。1 月的主要评估数据源为过去两年内 ORACLE 系统中所下达计划的需求全程跟踪数据。7 月的主要评估数据源为过去一年半内 ORACLE 系统中所下达计划的需求全程跟踪数据。

9.2.3   采购物流中心在提供了符合周期评估的供应商名单及 ORACLE 系统计划的需求全程跟踪数据后,原则上于评估当月的 15 号前以 OA 形式发起供应商的评估工作。评估成员于次月的 5号前完成供应商评分工作,并将供应商评估表(详见执行记录17.3)和 ORACLE 系统需求全程跟踪评分数据等相关资料以 OA 形式发给采购物流中心。供应商管理工作小组原则上应于次月的 25 号前完成评估工作的初审、汇总及上报工作。

9.3    评估分工及标准

9.3.1   评估标准中“质量”项由采购物流中心仓储物流部负责评分,“使用部门反馈”项由运营一中心、运营二中心、运营三中心、运营四中心、线网管控中心和基地维修中心负责评分,“报价”项、“交货”项及“服务”项由采购物流中心采购管理部负责评分。

9.3.2   直接谈判供应商评估标准

直接谈判供应商评估标准根据供应商的产品质量、交货、使用部门反馈、服务等主要评估指标进行评估,满分为100分,其中质量占 34 %,交货占 18 %,使用部门反馈占 20 %,服务占 28 %。评估表如下:

 

                          直接谈判供应商评估标准

 

1.质量 (是否退过货,该项总分为34分,由采购物流中心仓储物流部评估)

1.退过货(0≤分数﹤30

得分=30 ×1-退货率),退货率=累计退货总项数/累计送货总项数

(注:因提供假冒伪劣产品而发生退货的,按本管理办法中第 10.2 条款对供应商进行处理)

2.未退过货(分数为34或者32

  A 货物质量优于我司合同要求的(仓库验收人员及物资使用部门人员反馈且经采购物流中心市场调研证实),得分=34

B 其他,得分=32 

操作指引:

1、采购物流中心仓储物流部登记《__仓库退货登记汇总表》(详见执行记录17.4,以部门为单位定期汇总各线仓库的退货情况。

2、对于有退过货的供应商,根据导出的 ORACLE 系统需求全程跟踪数据,筛选出“接收日期”为考评周期内的所有物资行。

3、“累计退货总项数”:在《各仓库退货登记汇总表》中,对于被退货的物资,在ORACLE系统需求全程跟踪数据内同时输入“物资编码”、“计划号”和“到货仓库”等字段,对出现的物资行数进行求和,得出累计退货总项数。 

4、“累计送货总项数”:等于供应商所有物资行数之和。

2.交货(是否逾期,该项总分为18分,由采购物流中心采购管理部评估)                       

1.逾期(0≤分数﹤15)(评估期内发生任何未按合同要求的送货时间完成送货的,都属逾期行为)

    得分=15-15×逾期率,逾期率=累计逾期总项数/累计应交货总项数(如在评估期内将逾期的总项数补交齐全的,且平均逾期天数在20天以内的,得分=15-15×逾期率×50%如在评估期内将逾期的总项数补交齐全的,且平均逾期天数大于20天的,得分=15-15×逾期率×70% 

2.未逾期(分数为18或者16

  A 合同所有货物都比货期提早10%及以上时间送货的,得分=18

  B 其他,得分=16 

操作指引:

1根据导出的 ORACLE 系统需求全程跟踪数据,筛选出“承诺日期”为考评期内的所有物资行。 

2ORACLE系统需求全程跟踪数据中的“接收日期”为物资的系统入库时间,对于物资的实际“到货时间”,非备件物资的“到货时间”以“接收日期”往前算15天为准,备件物资的“到货时间”以“接收日期”往前算45天为准。

3、“累计逾期总项数”:“到货时间”早于或者等于“承诺日期”的,为非逾期,反之逾期。累计逾期总项数为逾期物资行数之和。

4、“累计应交货总项数”:累计应交货总项数为“承诺日期”为考评期内的所有物资行数之和。

5、“到货时间”晚于“承诺日期”的,为逾期,但以下情况可视为未逾期:

A、先采购后补计划的;B、根据我司实际生产要求按需送货的;C、实际送货时间(即到货时间出现不准确的)早于或等于承诺日期的;D、因我司原因导致逾期的(如需包安装的物资,我司未明确地点、我司要求供应商延期送货、合同要求我司先付预付款后再发货、因我司物资描述不清晰导致澄清时间过长等);E、其他可以证明供应商送货未逾期的事由。

3.使用部门反馈(该项总分为20分,由各中心评估) 

1.使用中产品是否存在质量问题(分数为03或者5

A 是,我司反馈后不采取补救措施(0分);B 是,我司反馈后采取补救措施(3分); C 无产品质量问题(5分)(如发现是伪劣产品,需做好说明)

2.供货商售后服务好坏 (分数为034或者5

A 售后服务差,受投诉后无改进(0分);B 售后服务差,受投诉后改进(3分); C 无售后服务投诉(4分);D 无产品质量问题等前提下,提供良好售后服务的 (5分)

3.是否有属实的价格投诉(分数为0或者5

A 有(0分);B 无(5分)

4.其他问题(该点若有扣分,需在评分依据里写明具体问题,分数为03或者5

A 有问题,无改进(0分);B 有问题,有改进(3分); C 无其他问题(5分)

操作指引:

1各中心根据导出的 ORACLE 系统需求全程跟踪数据,筛选出本中心(部门、分部)申报的物资,完成本评估标准中4个评分标准的评分(未入库即接收日期为空白的无需评分,因ORACLE系统原因导致系统有显示接收日期而实物未到货的也无需评分)。

2各中心完成评分后,由采购物流中心计划管理部得出本评估标准中的4个评分标准的平均分(总分除以总供货行数)。

4.服务(该项总分为28分,由采购物流中心采购管理部评估)  

1.对应项目(或物资)所提供的专业技术资料是否完备(分数为02或者4

A 完备(4分);B 一般 (2分);C 不完备 (0分)

2.评估期内与我司的供货项数(分数为23或者4

A 较多,100项以上(4分);B 一般,10项以上,100项及以下(3分);C 少,10项及以下(2)

3.评估期内与我司的供货总金额(分数为23或者4

A 较多,100万元以上(4分);B 一般,10万元以上,100万元及以下(3分);C 少 ,10万元及以下(2)(评估期内与我司的供货总金额以 ORACLE 系统中导出的需求全程跟踪总金额为准)

4.对应项目(或物资)在谈判后,供应商在价格等方面是否有退让(分数为1或者4

A 有(4分);B 无 (1分)

5.对应项目(或物资)是否需要我司支付预付款(分数为2或者4

A 否(4分);B 是 (2分)

6.对应项目(或者物资)的合同、订单确认文件交由供应商盖章或确认时能否及时返回(广东省内6个工作日内返回,广东省外15个工作日内返回)(分数为0或者4

A 能(4分);B不能(0分)

7.供应商是否有处在有效期内的ISO14001证书或安全生产标准化证书(分数为2或者4

A有(4分);B 无(2

操作指引:

1、采购物流中心采购管理部根据导出的 ORACLE 系统需求全程跟踪数据,完成本评估标准中的7个评分项的评分。

2、本评估标准中的第2小点、第3小点的评分,由采购物流中心计划管理部根据 ORACLE 系统需求全程跟踪数据提供给采购物流中心采购管理部。

3、采购物流中心采购管理部完成评分后,由采购物流中心计划管理部得出除了本评估标准中的第2小点、第3小点以外的平均分(总分除以总供货行数)。

 

9.3.3   招投标、比选(网上比价)供应商评估标准

招投标、比选(网上比价)供应商的评估根据供应商的报价情况、产品质量、交货、使用部门反馈、服务等主要评估指标进行评估, 满分为100分,其中报价占 10 %,质量占 20 %,交货占 26 %,使用部门反馈占 16 %服务占 28 %。评估表如下:

 

招投标、比选(网上比价)供应商评估标准

 

1.报价(该项总分为10分,由采购物流中心采购管理部评估)

供货商是否为规避保证金的相关约束条款而脱离市场价任意报价或者在规定时间内不报价。

A 是(0分);B否(10分)

(注:如出现本管理办法中第 10.2 条“ 5)”条款的,则按本管理办法中第 10 条款对供应商进行处理)

2.质量 (是否退过货,该项总分为20分,由采购物流中心仓储物流部评估)

1.退过货(0≤分数﹤17

得分=17 ×1-退货率),退货率=累计退货总项数/累计送货总项数

(注:因提供假冒伪劣产品而发生退货的,按本管理办法中第 10.2 条款对供应商进行处理)

2.未退过货(分数为20或者18

  A 货物质量优于我司合同要求的(仓库验收人员及物资使用部门人员反馈且经采购物流中心市场调研证实)得分= 20

B 其他,得分= 18

操作指引:

1、采购物流中心仓储物流部登记《__仓库退货登记汇总表》(详见执行记录17.4,以部门为单位定期汇总各线仓库的退货情况。

2、对于有退过货的供应商,根据导出的 ORACLE 系统需求全程跟踪数据,筛选出“接收日期”为考评周期内的所有物资行。

3、“累计退货总项数”:在《各仓库退货登记汇总表》中,对于被退货的物资,在ORACLE系统需求全程跟踪数据内同时输入“物资编码”、“计划号”和“到货仓库”等字段,对出现的物资行数进行求和,得出累计退货总项数。 

4、“累计送货总项数”:等于供应商所有物资行数之和。

3.交货(是否逾期,该项总分为26分,由采购物流中心采购管理部评估) 

1.逾期(0≤分数﹤22)(评估期内发生任何未按合同要求的送货时间完成送货的,都属逾期行为)

    得分=22-22×逾期率,逾期率=累计逾期总项数/累计应交货总项数(如在评估期内将逾期的总项数补交齐全的,且平均逾期天数在20天以内的,得分=22-22×逾期率×50%如在评估期内将逾期的总项数补交齐全的,且平均逾期天数大于20天的,得分=22-22×逾期率×70% 

2.未逾期(分数为26或者23

  A 合同所有货物都比货期提早10%及以上时间送货的,得分=26

  B 其他,得分=23 

操作指引:

1根据导出的 ORACLE 系统需求全程跟踪数据,筛选出“承诺日期”为考评期内的所有物资行。 

2ORACLE系统需求全程跟踪数据中的“接收日期”为物资的系统入库时间,对于物资的实际“到货时间”,非备件物资的“到货时间”以“接收日期”往前算15天为准,备件物资的“到货时间”以“接收日期”往前算45天为准。

3、“累计逾期总项数”:“到货时间”早于或者等于“承诺日期”的,为非逾期,反之逾期。累计逾期总项数为逾期物资行数之和。

4、“累计应交货总项数”:累计应交货总项数为“承诺日期”为考评期内的所有物资行数之和。

5、“到货时间”晚于“承诺日期”的,为逾期,但以下情况可视为未逾期:

A、先采购后补计划的;B、根据我司实际生产要求按需送货的;C、实际送货时间(即到货时间出现不准确的)早于或等于承诺日期的;D、因我司原因导致逾期的(如需包安装的物资,我司未明确地点、我司要求供应商延期送货、合同要求我司先付预付款后再发货、因我司物资描述不清晰导致澄清时间过长等);E、其他可以证明供应商送货未逾期的事由。

4.使用部门反馈(该项总分为16分,由各中心评估)  

1.使用中产品是否存在质量问题(分数为02或者4

A 是,我司反馈后不采取补救措施(0分);B 是,我司反馈后采取补救措施(2分); C 无产品质量问题(4分)(如发现为伪劣产品,需做好说明)

2.供货商售后服务好坏 (分数为023或者4

A 售后服务差,受投诉后无改进(0分);B 售后服务差,受投诉后改进(2分); C 无售后服务投诉(3分);D 无产品质量问题等前提下,提供良好售后服务的 (4分)

3.对于需包安装的物资,供应商的安装工序是否有问题 (分数为02或者4

A 有问题,受投诉后无改进(0分);B 有问题,受投诉后改进(2分); C 无售后服务投诉(4分)

4.其他问题(该点若有扣分,需在评分依据里写明具体问题,分数为02或者4

A 有问题,无改进(0分);B 有问题,有改进(2分); C 无其他问题(4分)

操作指引:

1各中心根据导出的 ORACLE 系统需求全程跟踪数据,筛选出本中心(部门、分部)申报的物资,完成本评估标准中4个评分标准的评分(未入库即接收日期为空白的无需评分,因ORACLE系统原因导致系统有显示接收日期而实物未到货的也无需评分)。

2各中心完成评分后,由采购物流中心计划管理部得出本评估标准中的4个评分标准的平均分(总分除以总供货行数)。

5.服务(该项总分为28分,由采购物流中心采购管理部评估)  

1.评估期内与我司的供货项数(分数为23或者4

A 较多,100项以上(4分);B 一般,10项以上,100项及以下(3分);C 少,10项及以下(2)

2.评估期内与我司的供货总金额(分数为23或者4

A 较多,100万元以上(4分);B 一般,10万元以上,100万元及以下(3分);C 少 ,10万元及以下(2) (评估期内与我司的供货总金额以 ORACLE 系统中导出的需求全程跟踪总金额为准)

3. 对应项目(或者物资)是否为供应商为配合我司解决紧急采购所送的物资(如在新线开通、抢险等紧急情况下,全力配合我司解决紧急采购任务)(分数为2或者4

A 是(4);B 否(2

4. 对应项目(或者物资)是否为市场上难以找到的货物(分数为2或者4

A 是(4);B 否(2

5. 对应项目(或者物资)若为按我司实际生产要求按需送货的,供应商是否积极配合我司(分数为23或者4

A 是(4);B 未发生该情况(3);C 否(2

6. 对应项目(或物资)能否根据我司的要求提样板或供图纸(分数为23或者4

A (4) B 未发生该情况(3分);C 否 (2分)

7. 对应项目(或者物资)的合同、订单确认文件交由供应商盖章或确认时能否及时返回(广东省内6个工作日内返回,广东省外15个工作日内返回)(分数为0或者4

A 能(4分);B不能(0分)

操作指引:

1、采购物流中心采购管理部根据导出的 ORACLE 系统需求全程跟踪数据,完成本评估标准中的6个评分项的评分。

2本评估标准中的1小点、第2小点的评分,由采购物流中心计划管理部根据 ORACLE 系统需求全程跟踪数据提供给采购物流中心采购管理部。

3、采购物流中心采购管理部完成评分后,由采购物流中心计划管理部得出除了本评估标准中的1小点、第2小点以外的平均分(总分除以总供货行数)。

 

9.3.4   假冒伪劣产品主要有以下几种情况:

1)   伪造或者冒用认证标志、名牌产品标志、免检标志等质量标志和许可证标志的;

2)   伪造或者使用的虚假的产地的;

3)   伪造或者冒用他人的厂名、厂址的;

4)   假冒他人注册商标的;

5)   掺杂、掺假,以假充真、以次充好的;

6)   失效、变质的;

7)   存在危及人体健康和人身、财产安全的不合理危险的;

8)   所标明的指标与实际不符的;

9)   国家有关法律、法规明令禁止生产、销售的。

 

10        供应商动态评估

 

10.1 在日常工作中,如发现供应商存在问题的(原则上主要指存在本管理办法中第 10.2 条款的),举报部门可填写《问题供应商情况登记表》(详见执行记录17.5),并附带相关书面报告等资料交予采购物流中心初审,供应商管理工作小组对问题供应商进行评估。

10.2  适合动态评估的情形:

1)   提供假冒伪劣产品(本管理办法中第 9.3.4 条款)或者对涉及到广州地铁运营服务、对外形象、重要安全项目等造成公司直接利益受损(10000元或以上,受损金额能量化的按实际金额计算,无法量化的按评估公司评估价计算)的供应商,需对我司所受损失进行赔偿;

2)   提供假发票;

3)   与有关参与采购工作的人员串通,造成公司利益受损;

4)   采取不正当竞争手段(如资料造假等)欺骗我司的,或者诋毁其它供应商的,经查证属实,取消其供应商资格,并按情节轻重向有关行政机关举报;

5)   供应商之间、供应商与厂家或厂家代表互相串通、围标、垄断渠道等,人为地使招标、比价丧失公平竞争性(必要时可向有关行政监管部门举报);

6)   签订合同后无任何正当理由完全不履行;

7)   签订合同后无任何正当理由拖延履行达六个月及以上者;

8)   进行虚假、恶意的质疑和投诉,影响我司采购活动正常进行的;

9)   中价供应商严重脱离市场价而报高价的;

10) 中价供应商不按中价结果签订合同的。

 

11        周期评估供应商等级

 

在运营物资供应商周期评估基础上,根据各运营物资供应商的评估成绩和合同金额,将不同类别的供应商划分为 AAAAAABBBBBB 共六个等级,其中A级及以上为优秀供应商,BBB级为良好供应商,BB级为需改进供应商,B级为不合格供应商。具体如下表:

 

级别

AAA

AA

A

BBB

BB

B

供应商评估分数

分数≥95

90≤分数<95

85≤分数<90

分数≥85

70≤分数<85

60≤分数<70

分数<60

评估期内合同总金额(万元)

金额≥500

300≤金额<500

100≤金额<300

金额<100

无要求

无要求

无要求

注:评估期内合同金额以 ORACLE 系统中导出的需求全程跟踪总金额为准,即正在履行中的有效合同的总金额,等于“计划数量”乘以“采购单价”

 

12        周期评估供应商奖励

 

12.1 对于优秀供应商,连续两次评为A级或以上的供应商,将升级为AA级供应商;对于连续两次评为AA级的供应商,将升级为AAA级供应商。优秀供应商的激励,主要有以下三点:

1)   对于A级及以上供应商,在我司外网公布评估结果名单;

2)   对于AAA级供应商,免除其在下一次评估周期内的年度保证金和项目比价保证金;

3)   对于AAA级供应商,其下一次评估成绩加10分;对于AA级供应商,其下一次评估成绩加8分;对于A级供应商,其下一次评估成绩基加5分。加分后总分不超过100分。

12.2 如果对应供应商在评估周期内被我司表扬过的(如有我司的OA或者书面表扬等),其周期评估的成绩可在其总分基础上加分,部门层级表扬的加5分,中心层级表扬的加8分,总部层级表扬的加10分,总公司层级表扬的加15分,加分后总分不超过100分。供应商的同一事件,如有同一层级或不同层级多方表扬的,以最高层级的表扬为准,且不累计计算

 

13        供应商惩罚

 

13.1 周期评估供应商的惩罚

13.1.1 直接谈判供应商评估标准中的BB级和B级供应商:对供应商发出警告通知单(详见执行记录17.2.1 17.2.3)。

13.1.2 招投标、比选(网上比价)供应商评估标准中的BB级和B级供应商:对供应商发出警告通知单(详见执行记录17.2.2 17.2.3)。如供应商未按照我司《警告通知单》操作的,将暂停BB级供应商参与我司物资采购活动六个月,暂停B级供应商参与我司物资采购活动一年。

13.1.3 如果对应供应商在评估周期内被我司动态评估警告过的,其周期评估成绩在其总分基础上减10分。

13.2 动态评估供应商的惩罚

13.2.1 符合本管理办法中第 10.2 中“1)”至“9)”条款的供应商,暂停其参与我司物资采购活动两年。

13.2.2 符合本管理办法中第 10.2 条中10)”条款的供应商,将采取以下处罚措施:

1)对于总项总价比项目:有交网上比价保证金的,没收其网上比价保证金;对于无需收取网上比价保证金且有交网上比价年度保证金的,按其所投物资总预算的2%(含税价)从网上比价年度保证金中扣罚。除此之外,还需视其影响程度给予如下一种或多种处罚:

①. 警告,例如在我司结果审定前出现供应商主动来函反馈无法供货的首次行为;

②. 暂停其参与我司物资采购活动六个月;

③. 暂停其参与我司物资采购活动两年,例如出现累计两次及以上中价后不执行的行为。

2)对于单项单价比项目:有交网上比价保证金的,按其所投物资总预算的2%(含税价)从网上比价保证金中扣罚,扣罚金额不能超过网上比价保证金;对于无需收取网上比价保证金且有交网上比价年度保证金的,则按其所投物资总预算的2%(含税价)从网上比价年度保证金中扣罚。除此之外,还需视其影响程度给予如下一种或多种处罚:

①. 警告,例如在我司结果审定前出现供应商主动来函反馈无法供货的首次行为;

②. 暂停其参与我司物资采购活动六个月;

③. 暂停其参与我司物资采购活动两年,例如出现累计两次及以上中价后不执行的行为。

3)对于无需收取网上比价保证金且未交网上比价年度保证金的,在我司结果审定前出现供应商主动来函反馈无法供货的首次行为,我司项目经办人应在第一时间内与供应商沟通协调,要求供应商按照其所投物资总预算的2%(含税价)补交罚金,如果供应商愿意补交罚金的,再给予警告处罚。除此之外,出现其他情形的,则暂停其参与我司物资采购活动六个月至两年。

13.2.3 如果对应供应商的当前行为适用被我司警告的,且其在过去一年内(以本次总部招标领导小组审定评估结果日往前一年起算)被我司警告过一次的,则还需暂停其参与我司物资采购活动一年。

13.2.4 如果对应供应商的当前行为适用被我司警告的,且为第三次被警告的,则还需暂停其参与我司物资采购活动二年。

13.3 供应商已处在惩罚期(不包含警告)的,无权参与惩罚期内发布公告项目的相关采购活动。惩罚期前已参与的采购项目,结果还未审定的,相关采购活动无效;结果已审定的,相关采购活动有效。

 

14        供应商评估审批流程

 

14.1 供应商周期评估审批流程

供应商周期评估审批流程:评估成员完成对供应商的评估打分后,由采购物流中心进行初审,供应商管理工作小组对评估结果进行审核,采购物流中心招标领导小组对评估结果进行审核,运营总部招标领导小组进行审定。(详见附录17.1

14.2 供应商动态评估审批流程

供应商动态评估审批流程:举报部门发现问题供应商后,附带相关书面报告等资料,交予采购物流中心进行初审,供应商管理工作小组对问题供应商进行审核,采购物流中心招标领导小组对评估结果进行审核,运营总部招标领导小组进行审定。(详见附录17.2

 

15        供应商评估结果执行流程

 

15.1 周期评估供应商的执行流程

15.1.1 运营总部招标领导小组审定供应商评估结果后,采购物流中心将供应商评估结果公示在广州地铁外网上(评估结果注明供应商名称、评估级别),公示时间为5个工作日。公示期间,供应商对评估结果持有异议的,需在公示期间内以书面(传真)形式将反馈意见发至我司。供应商不反馈或者逾期反馈意见的,我司视为对方同意评估结果,公示结束后不再接收反馈意见。供应商在公示期间内如有反馈意见的,我司应在评估结果公示结束后的5个工作日内完成对供应商反馈意见的回复。评估结果维持不变的,若供应商对评估结果仍有异议,可向上级管理部门投诉。

15.1.2 评估结果公示结束后,我司未收到供应商反馈意见的,采购物流中心需完成以下工作(供应商如有反馈意见的,完成以下工作的时间顺延5个工作日):

1)   将《警告通知单》(详见附录17.5)以书面(传真)形式发给供应商;

2)   对于招投标、比选(网上比价)的供应商,如供应商未按照我司《警告通知单》操作的,将《供应商处理通知书》(详见附录17.9.1)以书面(传真)形式发给供应商,关闭其网上比价报价等权限;

3)   将免除供应商保证金事宜以邮件形式告知符合条件的供应商。对于已交保证金的供应商,应按相关流程退还保证金;

4)   更新供应商奖惩情况台帐《供应商奖惩台帐》(详见附录17.3)。

15.2 动态评估供应商的执行流程

运营总部招标领导小组审定供应商评估结果后,采购物流中心将《供应商处理通知书》(详见附录17.9.2)以书面(传真)形式发给供应商,关闭其网上比价报价等权限(不包含被警告供应商),并更新供应商奖惩情况台帐《供应商奖惩台帐》(详见附录17.3)。

 

16        供应商投诉管理

 

16.1 目的

为求迅速处理供货商投诉案件,维护公司信誉,督促本部员工积极主动的完成工作。

16.2 举报投拆范围

1)   采购物流中心或相关部门员工工作态度粗暴、不友善或故意刁难;

2)   采购物流中心或相关部门员工的过失而使投诉人蒙受经济损失或其他;

3)   采购物流中心或相关部门员工有收受贿赂或索要馈赠、回扣等利益的现象;

4)   采购物流中心或相关部门员工向竞争对手提供报价资料或标的底价;

5)   采购物流中心或相关部门员工与其他供应商串通谋利的;

6)   货款支付比合同规定严重滞后的。

16.3 举报处理

1)   举报人可通过电话(020-83106055)、信函、来访的方式进行投诉;

2)   纪检监察室是供应商投诉的受理部门,负责调查、办理、反馈举报案件。

 

17        执行记录

 

17.1 GDYY/J-WZ-07-001   供应商考察表

17.2 GDYY/J-WZ-07-002    警告通知单

17.2.1 GDYY/J-WZ-07-002-01   警告通知单1

17.2.2 GDYY/J-WZ-07-002-02   警告通知单2

17.2.3 GDYY/J-WZ-07-002-03   警告通知单3

17.3 GDYY/J-WZ-07-003    供应商评估表

17.4 GDYY/J-WZ-07-004    各仓库退货登记汇总表

17.5 GDYY/J-WZ-07-005    问题供应商情况登记表

17.6 GDYY/J-WZ-07-006    供应商处理通知书

17.6.1 GDYY/J-WZ-07-006-001    供应商处理通知书1

17.6.2 GDYY/J-WZ-07-006-002    供应商处理通知书2

 

18        附录

 

18.1 附录A   供应商周期评估审批流程

18.2 附录B   供应商动态评估审批流程

18.3 附录C   供应商奖惩台帐


附录A

供应商周期评估审批流程

 

 

 

 

附录B

供应商动态评估审批流程

 

附录C

 供应商奖惩台帐

周期评估:AAA级、AA级、A级、BBB级)

                                                                                             

序号

评估周期

评估方式

供应商名称

备注

1

 

 

 

 

2

 

 

 

 

 

供应商奖惩台帐

周期评估:BB级、B级)

 

序号

评估周期

评估方式

执行起始时间

执行结束时间

供应商名称

备注

1

 

 

 

 

 

 

2

 

 

 

 

 

 

 

供应商奖惩台帐

动态评估:暂停合作

 

序号

评估方式

暂停时限

执行起始时间

执行结束时间

供应商名称

备注

1

 

 

 

 

 

 

2

 

 

 

 

 

 

 

附录C

 供应商奖惩台帐

动态评估:警告

                                                                                             

序号

评估方式

警告时间

供应商名称

备注

1

 

 

 

 

2

 

 

 

 


 

供应商考察表

表格编号:GDYY/J-WZ-07-001

供应商基本情况

企业全称

 

企业地址

注册地址:

现办公地址:

企业类型

 

成立时间

 

注册资本(万元)

 

实收资本(万元)

 

经营范围

 

法定代表人

姓名:        职务:

联系电话

 

被授权人

姓名:        职务:

联系电话

 

公司传真

 

注册邮箱

 

人力资源

员工人数

管理人员数量:   

组织架构

总公司:

生产人员数量:

分公司:

其他人员数量:

办事处:  

学历构成

 

职称构成

 

主营产品(生产、经销或代理)

 

办公场地及设备

办公场地面积

 

办公场地性质

口 自有(       % )  口 租赁(        % )

主要设备或管理操作软件

 

财务状况

近三年营业金额(万元)

201   年:

资产负债率

 

201   年:

201   年:

市场占有率

 

可否开具增值税专用发票

              口 是                口 否

纳税人性质

口 一般纳税人           口 小规模纳税人

质量管理

ISO质量体系认证(若有,需提供相关证明文件)

 口 有              口 无

质量体系管理文件(若有,需提供相关证明文件)

      口 有              口 无

质量管理部门

 口 有              口 无

质量控制记录、QC检验记录等

      口 有              口 无

售后服务

是否有专门的售后服务人员

 口 有              口 无

是否有专门的送货人员

      口 有              口 无

主要合作对象

 

客户评价(若有,需提供相关证明文件)

 

资质文件是否真实有效

营业执照

  口 是              口 否

国税及地税税务登记证

    口 是              口 否

组织机构代码证

  口 是              口 否

行业生产许可证

    口 是              口 否

法定代表人证明书

  口 是              口 否

授权委托证明书

    口 是              口 否

法定代表人及被授权人身份证

  口 是              口 否

纳税人资格证明

    口 是              口 否

企业银行开户信息

  口 是              口 否

其他

 

考察综合意见

 1、较差        理由:



 2
、一般        理由:



 3
、良好        理由:

                                          
考察小组成员签名:   

  
                                                            
日期:                                                                                                                                  

 

 

 

 

 

警告通知单1

(适用于直接谈判供应商中物资逾期未送齐的情形)

                                         表格编号:GDYY/J-WZ-07-002-01

                    

贵司与我司签订的                合同,合同详情                 ,截止至         日,共      物资尚未交货(详见附件物资清单),贵司的行为已构成违约。现对贵司采取  警告 的处理,并要求贵司在收到该份书面(或传真)通知单后45日内(自然日)向我司交付评估期内逾期未送齐物资。该日期并不构成我司对贵司延期送货的允诺,我司保留按照合同约定追究贵司违约责任的权利

 

 

                                       广州地铁运营事业总部

                                                         

 

 

警告通知单2

{适用于招投标、比选(网上比价)供应商中物资逾期未送齐的情形}

                                         表格编号:GDYY/J-WZ-07-002-02

                     

贵司与我司签订的                合同,合同详情                 ,截止至         日,共      物资尚未交货(详见附件物资清单),贵司的行为已构成违约。现对贵司采取  警告 的处理,并要求贵司在收到该份书面(或传真)通知单后45日内(自然日)向我司交付评估期内逾期未送齐物资。该日期并不构成我司对贵司延期送货的允诺,我司保留按照合同约定追究贵司违约责任的权利。如贵司在以上日期内仍未送齐物资的,我司有权按照《运营事业总部物资采购供应商管理细则》对贵司采取暂停合作         处理。

 

 

                                         广州地铁运营事业总部

                                                          

 

 

 

警告通知单3

{适用于供应商物资逾期但已送齐的情形}

                                      表格编号:表格编号:GDYY/J-WZ-07-002-03

                    

贵司与我司签订的                合同,合同详情                 ,共      物资未在合同规定的期限内送货,贵司的行为已构成违约,现对贵司采取  警告 的处理。同时,我司保留按照合同约定追究贵司违约责任的权利

 

 

                                           广州地铁运营事业总部

                                                          

                    


 

供应商评估表

(直接谈判 )

                                                                                                    表格编号:GDYY/J-WZ-07-003

序号

评估方式

**年签定过合同(订单)的供应商名单

1项评分

评分依据

评分人签名

2项评分

评分依据

评分人签名

3.1项评分

3.2项评分

3.3项评分

3.4项评分

评分依据

评分人签名

4.1项评分

4.2项评分

4.3项评分

4.4项评分

4.5项评分

4.6项评分

评分依据

评分人签名

备注

分数合计

级别

1

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

6

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

7

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

8

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

9

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

11

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

12

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

13

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

14

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

供应商评估表

{招投标、比选(网上比价)}

                                                                                                   表格编号:GDYY/J-WZ-07-003

序号

评估方式

**年签定过合同(订单)的供应商名单

1项评分

评分依据

评分人签名

2项评分

评分依据

评分人签名

3项评分

评分依据

评分人签名

4.1项评分

4.2项评分

4.3项评分

4.4项评分

评分依据

评分人签名

5.1项评分

5.2项评分

5.3项评分

5.4项评分

5.5项评分

5.6项评分

5.7项评分

评分依据

评分人签名

备注

分数合计

级别

1

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

6

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

7

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

8

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

9

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

11

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

12

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

13

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

__仓库退货登记汇总表

                                                                                                         表格编号:GDYY/J-WZ-07-004

 

序号

 

日期

供货厂家

退货物资编码

 

物资描述

订单号或

合同号

送货总项数

退货总项数

验收情况描述

验收人

 

供应商确认

备注

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


问题供应商情况登记表

 

                                                      表格编号:GDYY/J-WZ-07-005

                                                      

       

 

登记部门

 

       

 

经办人

 

   

 

日期

 

        

 

联系方式

 

 

是否有附件等资料

 

 

问题供应商名称

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

具体问题反馈

 

               

 

主任审核

 

               

 

经理审核

 

 

中心分管领导审核意见

 

 

 

备注

 

 

                     

 

 

供应商处理通知书1

(周期评估)

 

                                       表格编号:GDYY/J-WZ-07-006-001

                    

贵司在我司             供应商评估结果中,根据我司《运营事业总部物资采购供应商管理细则》中第13.1条款规定,现对贵公司采取         的处理。

《运营事业总部物资采购供应商管理细则》见广州地铁招标投标网址:

http://bid.gzmtr.com/bizztbtz/bid_ztbtz_qg/201405/t20140506_34995.htm

 

 

 

 

 

                          广州地铁运营事业总部

      

 

 

 

 

 

供应商处理通知书2

(动态评估)     

 

                                      表格编号:GDYY/J-WZ-07-006-002

                    

贵司在我司                         中,违反了我司《运营事业总部物资采购供应商管理细则》中第 10.2 条款“     ”规定,现对贵公司采取             的处理。

《运营事业总部物资采购供应商管理细则》见广州地铁招标投标网址:

http://bid.gzmtr.com/bizztbtz/bid_ztbtz_qg/201405/t20140506_34995.html  

 

 

 

 

 

 

 

                   广州地铁运营事业总部

                  


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